條款號

內容

條款號

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1

前言

本文件代替CNAS-RC02:2017。

前言

本文件代替CNAS-RC02:2018。

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2

3.5

獲得認可的認證機構存在影響認可管理有效性或認證有效性的問(wèn)題，但屬于孤立、偶發(fā)事件，且機構有能力在短時(shí)間內采取有效的糾正措施的， CNAS可視問(wèn)題的嚴重程度對認證機構認可資格采取的一項處理措施。

3.5

CNAS對認證機構認可資格采取的一種警示措施。

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3

4

對認證機構認可資格的處理采用暫停、撤銷(xiāo)、縮小、注銷(xiāo)和告誡五種方式。其中，在提交對獲得認可的認證機構做出暫停、撤銷(xiāo)認可資格的決定前，可由認證機構對問(wèn)題事實(shí)進(jìn)行說(shuō)明。

4

對認證機構認可資格的處理包括暫停、撤銷(xiāo)、縮小、注銷(xiāo)和告誡五種方式。其中，在對獲得認可的認證機構做出暫停、撤銷(xiāo)、縮小認可資格的決定前，CNAS將提交認證機構確認。認證機構如需對問(wèn)題事實(shí)進(jìn)行說(shuō)明，應在確認文件發(fā)出之日起5個(gè)工作日內提交說(shuō)明材料，CNAS將對說(shuō)明材料進(jìn)行評審，并結合已經(jīng)發(fā)現的問(wèn)題事實(shí)及其它相關(guān)信息做出認可決定。如認證機構逾期未反饋信息，CNAS將直接做出認可決定。

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4

4.1

獲得認可的認證機構有下列情況之一的，CNAS將暫停其全部或部分認可范圍，暫停期不超過(guò)6個(gè)月，并向社會(huì )公告。

4.1

獲得認可的認證機構有下列情況之一的，CNAS將暫停其全部或部分認可范圍，并向社會(huì )公告。暫停期通常不超過(guò)6個(gè)月。

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5

4.1.3

認證機構存在認證審核與咨詢(xún)不公正行為的；

4.1.3

認證機構的認證活動(dòng)存在不公正行為的

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6

4.1.7

重復發(fā)生未按CNAS-RC03《認證機構信息通報規則》要求通報信息或造成嚴重影響的

未按CNAS-RC03《認證機構信息通報規則》要求通報信息造成嚴重影響或未按要求通報信息的問(wèn)題重復發(fā)生；

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7

4.1.9

錯誤使用認可證書(shū)、認可標識和國際互認標志而造成嚴重影響的；

4.1.9

錯誤使用認可證書(shū)、認可標識和國際互認標志且造成嚴重影響的；

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8

4.1.10

未按期繳納認可費用，經(jīng)催繳后仍不能及時(shí)上繳的；

4.1.10

未按CNAS-RC04《認證機構認可收費管理規則》要求繳納認可費用，經(jīng)催繳后仍不能及時(shí)上繳的；

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9

4.1.12

在非認可范圍宣稱(chēng)獲得認可資格，或發(fā)生以下情況：在未獲認可的關(guān)鍵場(chǎng)所從事與帶CNAS認可標識認證證書(shū)相關(guān)的關(guān)鍵活動(dòng)，在未獲認可的業(yè)務(wù)范圍（如大類(lèi)或產(chǎn)品標準）中頒發(fā)帶CNAS認可標識認證證書(shū)，在未按CNAS要求實(shí)施強制見(jiàn)證的小類(lèi)中頒發(fā)帶CNAS認可標識的認證證書(shū)，在認證機構聲稱(chēng)僅從事一般活動(dòng)的場(chǎng)所從事關(guān)鍵活動(dòng)等；

4.1.12

在非認可范圍宣稱(chēng)獲得認可資格，或發(fā)生以下情況：在未獲認可的關(guān)鍵場(chǎng)所從事與帶CNAS認可標識認證證書(shū)相關(guān)的關(guān)鍵活動(dòng)，在未獲認可的業(yè)務(wù)范圍（如大類(lèi)或產(chǎn)品標準）中頒發(fā)帶CNAS認可標識認證證書(shū)，在未按CNAS要求實(shí)施強制見(jiàn)證的類(lèi)別中頒發(fā)帶CNAS認可標識的認證證書(shū)，在認證機構聲稱(chēng)僅從事一般活動(dòng)的場(chǎng)所從事關(guān)鍵活動(dòng)等；

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10

4.1.14

未對影響認證審核有效性的關(guān)鍵過(guò)程、重要環(huán)境因素、重大危險源實(shí)施審核，或未對適用的重要法律法規的合規性評價(jià)實(shí)施審核的；

與4.1.6內容重復刪減

11

4.1.17

對認證機構的投訴，經(jīng)CNAS調查核實(shí)存在嚴重違反認可規范問(wèn)題的；

4.1.16

CNAS收到相關(guān)方對認證機構的投訴，經(jīng)調查核實(shí)認證機構存在嚴重違反認可規范問(wèn)題的；

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12

4.1.20

確認審核現場(chǎng)驗證工作中，除不可抗力因素外，因獲證組織原因造成中止現場(chǎng)驗證工作重復出現的；

4.1.19

CNAS對認證機構實(shí)施確認審核的現場(chǎng)驗證過(guò)程中，除不可抗力因素外，因獲證組織原因造成中止現場(chǎng)驗證工作的情況重復出現的；

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14

4.2.3

發(fā)生4.1.6中問(wèn)題，且對社會(huì )造成嚴重影響的；

4.2.3

發(fā)生本文件4.1.6條款中的問(wèn)題，且對社會(huì )造成嚴重影響的；

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15

4.2.8

被暫停認可資格期間，認證機構以獲準認可的名義繼續在被暫停的范圍內宣傳其認可狀態(tài)，并繼續開(kāi)展對客戶(hù)的初次認證和再認證活動(dòng)的；

4.2.8

被暫停認可資格期間，認證機構以獲準認可的名義繼續在被暫停的范圍內宣傳其認可狀態(tài)，或繼續開(kāi)展對客戶(hù)的初次認證和再認證活動(dòng)的；

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16

4.3.1

發(fā)生下列情況之一的，CNAS將縮小認證機構認證業(yè)務(wù)范圍，并向社會(huì )公告。

4.3.1

發(fā)生下列情況之一的，CNAS將縮小認證機構認證業(yè)務(wù)范圍。

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17

4.3.1.1

當發(fā)現已被認可的認證機構存在認證技術(shù)能力不再滿(mǎn)足某一領(lǐng)域中的部分業(yè)務(wù)范圍認可要求，且不能在規定的時(shí)間內達到CNAS規定要求的；

4.3.1.1

認可評審或投訴調查發(fā)現已被認可的認證機構存在認證技術(shù)能力不再滿(mǎn)足某一專(zhuān)項認可制度或分項認可制度中的部分業(yè)務(wù)范圍認可要求，且不能在規定的時(shí)間內達到CNAS規定要求的；

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18

4.3.1.2

認證機構向CNAS提出不再保持某一領(lǐng)域中的部分認證業(yè)務(wù)范圍的申請。

4.3.1.2

認證機構向CNAS提出不再保持某一專(zhuān)項認可制度或分項認可制度中的部分認證業(yè)務(wù)范圍的申請。

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19

4.3.2.1

發(fā)現已被認可的認證機構的某一關(guān)鍵場(chǎng)所不能滿(mǎn)足CNAS規定要求的；

4.3.2.1

已被認可的認證機構的某一關(guān)鍵場(chǎng)所不能滿(mǎn)足CNAS規定要求的；

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21

4.5

如果獲得認可的認證機構存在影響認可管理有效性或認證有效性的問(wèn)題，但屬于孤立、偶發(fā)事件，且機構有能力在短時(shí)間內采取有效的糾正措施的，則 CNAS可視問(wèn)題的嚴重程度對認證機構予以告誡。

4.5

如果獲得認可的認證機構存在影響認可管理有效性或認證有效性的問(wèn)題，但屬于孤立、偶發(fā)事件，未造成嚴重影響且機構有能力在短時(shí)間內采取有效的糾正措施的，則 CNAS可視問(wèn)題的嚴重程度對認證機構予以告誡。

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20

4.6

在CNAS啟動(dòng)對認證機構的認可評審、專(zhuān)項監督、確認審核、投訴調查等評審和（或）調查程序后，至作出認可決定前，CNAS不再受理認證機構對相應認可資格的縮小、暫停和注銷(xiāo)申請。

新增

22

5.2

注銷(xiāo)、撤銷(xiāo)、縮小認可資格的認證機構在被注銷(xiāo)、撤銷(xiāo)、縮小認證業(yè)務(wù)認可的范圍內，認證機構應將注銷(xiāo)、撤銷(xiāo)、縮小信息及相關(guān)后果告知其受影響的客戶(hù)，不得有不當延誤。并在被注銷(xiāo)、撤銷(xiāo)、縮小認證業(yè)務(wù)認可的范圍內，立即停止其所有利用認可資格的活動(dòng)和使用CNAS標識，收回和銷(xiāo)毀一切帶有CNAS標識的文件、證書(shū)等，否則將承擔由此引發(fā)的相關(guān)責任（包括法律責任）。

5.2

注銷(xiāo)、撤銷(xiāo)、縮小認可資格的認證機構在被注銷(xiāo)、撤銷(xiāo)、縮小認證業(yè)務(wù)認可的范圍內，應將注銷(xiāo)、撤銷(xiāo)、縮小信息及相關(guān)后果告知其受影響的客戶(hù)，不得有不當延誤。并在被注銷(xiāo)、撤銷(xiāo)、縮小認證業(yè)務(wù)認可的范圍內，立即停止其所有利用認可資格的活動(dòng)和使用CNAS標識，收回和銷(xiāo)毀帶有CNAS認可標識的認證證書(shū)等一切帶有CNAS認可標識的文件，并在收到認可決定書(shū)后10個(gè)工作日內，將認可證書(shū)和/或證書(shū)附件退回CNAS。否則將承擔由此引發(fā)的相關(guān)責任（包括法律責任）。

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23

5.3

對于被撤銷(xiāo)認可資格的認證機構，在其被撤銷(xiāo)的認可范圍內，CNAS兩年內不受理其認可申請。

5.3

對于因發(fā)生本文件4.3.1.1條款的情況被縮小認可范圍，和（或）因本文件4.2.2、4.2.3、4.2.4、4.2.5、4.2.8、4.2.9條款被撤銷(xiāo)認可資格的認證機構，在其被縮小和（或）撤銷(xiāo)的認可范圍內，CNAS兩年內不受理其認可申請。因認證機構發(fā)生本文件4.2.6、4.2.7條款的情況被撤銷(xiāo)認可資格的，CNAS五年內不受理其任何認可申請。

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24

5.4

5.4因發(fā)生本文件4.4.2條款的情況注銷(xiāo)認可范圍的認證機構，在其被注銷(xiāo)的認可范圍內，CNAS一年內不受理其認可申請。

新增

25

6.1

對于暫停認可資格的認證機構，應最晚在暫停認可到期前20個(gè)工作日，向CNAS提出恢復認可資格的書(shū)面申請。CNAS在接到申請后，視情況經(jīng)書(shū)面評審或現場(chǎng)驗證確認其在規定期限內已采取有效整改措施后，做出認可決定恢復其認可資格，通常情況下，CNAS不予提前恢復其認可資格。

6.1

對于暫停認可資格的認證機構，應最晚在暫停認可到期前20個(gè)工作日，向CNAS提出恢復認可資格的書(shū)面申請。CNAS在接到申請后，視情況經(jīng)書(shū)面評審或現場(chǎng)驗證確認其在規定期限內已采取有效措施，消除暫停原因且達到認可要求后，做出認可決定恢復其認可資格，通常情況下，CNAS不予提前恢復其認可資格。

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26

6.2

針對暫停認可資格期間完成的初次認證和再認證，如果認證機構擬將不帶CNAS標識的認證證書(shū)轉換為帶有CNAS標識的認證證書(shū)，在換發(fā)認證證書(shū)前需滿(mǎn)足以下要求：

1）認證機構認可資格恢復后，對暫停認可期間獲認證組織實(shí)施覆蓋認證標準或規范全部要求的完整審核（即初次認證包括的文件評審，一階段審核和二階段審核；再認證包括的必要的文件評審與一階段審核，以及二階段審核），且經(jīng)評價(jià)符合認證標準或規范的全部要求；或

2）認證機構認可資格恢復后按計劃通過(guò)了一次CNAS規定時(shí)間的評審（如定期監督評審或復評），而后認證機構可結合對暫停認可期間獲認證組織的定期監督審核評價(jià)其符合認證標準或規范的全部要求。

6.2

針對暫停認可資格期間完成的初次認證和再認證，如果認證機構擬將不帶CNAS標識的認證證書(shū)轉換為帶有CNAS標識的認證證書(shū)，在換發(fā)認證證書(shū)前需滿(mǎn)足以下要求：

1）認證機構認可資格恢復后，對暫停認可期間獲認證組織實(shí)施一次初次認證包括的文件評審，一階段審核和二階段審核；或再認證包括的必要的文件評審與一階段審核，以及二階段審核，且經(jīng)評價(jià)符合認證標準或規范的全部要求；或

2）認證機構認可資格恢復后按計劃通過(guò)了一次CNAS規定時(shí)間的評審（如定期監督評審或復評），而后認證機構可結合對暫停認可期間獲認證組織的定期監督審核或再認證審核評價(jià)其符合認證標準或規范的全部要求。

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